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辽宁高院与省证监局联合出台意见为证券期货纠纷多元调解“开药方”

三月 21st, 2020  |  审批

辽宁高院与省证监局联合出台意见为证券期货纠纷多元调解“开药方”来源:人民法院报发布时间:2019-07-16
09:43:12字号:小大打印本页
近日,辽宁省高级人民法院和中国证券监督管理委员会辽宁监管局联合出台《关于全面推进证券期货纠纷诉调对接工作的实施意见》,进一步完善证券期货纠纷诉调对接机制建设。
《意见》共分基本原则、工作机制、办理流程等7个部分33条规定。为发挥调解源头化解矛盾作用,辽宁高院建立特邀调解组织和调解员制度,省内各级法院将中国证券业协会、中证投资者保护基金公司、中证中小投资者服务中心及辽宁调解工作站纳入法院特邀调解组织名录,同时建立证券期货特邀调解员名册,供当事人自愿选择。
《意见》明确了委派和委托两种调解方式。关于证券期货纠纷,经双方当事人同意,法院可采取立案前委派、立案后委托、诉中委托等方式,引导当事人通过调解组织解决纠纷。
经法院委派调解组织调解和调解组织自主受理调解达成的调解协议,当事人可以向有管辖权的法院申请确认其效力;经司法确认的调解协议,当事人可以向人民法院申请强制执行。
《意见》明确了示范判决和小额速调等工作机制。对虚假陈述、内幕交易、操纵市场等违法行为引发的民事赔偿群体性纠纷,受诉法院可选取具有代表性的若干个案作为示范案件,先审先判,引导其他当事人解决纠纷;鼓励证券期货市场经营主体与调解组织事先签订协议,承诺在一定金额内无条件接受该调解组织提出的调解建议方案,调解组织提出调解建议方案在该金额内或符合协议确定的计算方法的,如投资者同意,视为双方已自愿达成调解协议。

近日,辽宁省高级人民法院和中国证券监督管理委员会辽宁监管局联合出台《关于全面推进证券期货纠纷诉调对接工作的实施意见》,进一步完善证券期货纠纷诉调对接机制建设。
《意见》共分基本原则、工作机制、办理流程等7个部分33条规定。为发挥调解源头化解矛盾作用,辽宁高院建立特邀调解组织和调解员制度,省内各级法院将中国证券业协会、中证投资者保护基金公司、中证中小投资者服务中心及辽宁调解工作站纳入法院特邀调解组织名录,同时建立证券期货特邀调解员名册,供当事人自愿选择。
《意见》明确了委派和委托两种调解方式。关于证券期货纠纷,经双方当事人同意,法院可采取立案前委派、立案后委托、诉中委托等方式,引导当事人通过调解组织解决纠纷。
经法院委派调解组织调解和调解组织自主受理调解达成的调解协议,当事人可以向有管辖权的法院申请确认其效力;经司法确认的调解协议,当事人可以向人民法院申请强制执行。
《意见》明确了示范判决和小额速调等工作机制。对虚假陈述、内幕交易、操纵市场等违法行为引发的民事赔偿群体性纠纷,受诉法院可选取具有代表性的若干个案作为示范案件,先审先判,引导其他当事人解决纠纷;鼓励证券期货市场经营主体与调解组织事先签订协议,承诺在一定金额内无条件接受该调解组织提出的调解建议方案,调解组织提出调解建议方案在该金额内或符合协议确定的计算方法的,如投资者同意,视为双方已自愿达成调解协议。

为坚持发展新时代“枫桥经验”,深入推进证券期货纠纷诉调对接机制建设,日前,浙江省高级人民法院与浙江证监局联合出台《关于证券期货纠纷诉调对接工作的贯彻实施意见》。
《意见》明确,将投资者与上市公司等信息披露主体的证券虚假陈述责任纠纷等3类民商事纠纷和其他适宜调解解决的证券期货纠纷纳入诉调对接工作范围。积极倡导在线解纷,推动“浙江证券期货纠纷智能化解平台”先行先试;诉前委托调解和诉中特邀调解并重,引导当事人在登记立案前由调解组织先行调解,支持当事人自主选择1至2名调解员主持纠纷调解;对群体性纠纷案件,由相关调解组织指定调解员主持调解;开展示范案件先审先判,引导当事人通过行业调解方式解决群体性纠纷。将中国证券业协会、中国期货业协会等调解组织纳入法院特邀调解组织名册,接受全省法院委托与委派。浙江证监局负责指导、支持调解组织依法开展证券期货纠纷案件调解工作,提供必要保障,加大培训力度。
《意见》还从调解启动、调解终止、效力确认等7个方面作出详细规定,细化工作流程。浙江高院、浙江证监局以及调解组织建立联席会议制度,每年召开一次联席会议,分别指定信息联络员负责日常联络。发挥各自职业优势,相互交流调解技巧、典型案例与业务知识。

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